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郭文贵旗下公司被美国证券委员会提诉 双方和解

《邓洪说法》

2021/09/15   维加斯新闻报

         今天节目重点：郭文贵旗下三家公司被美国证券委员会提诉，双方达成和解，非法集资到的四亿多资金要退还给投资人，SEC 获取到三千五百万元的罚款。
    与流亡中国商人郭文贵有关的三家媒体公司已同意支付5.39亿美元，以解决监管部门提出的他们在向5000多名投资者筹集资金时违反了投资者保护法的问题。
    美国证券交易委员会表示，该协议解决了它去年开始的一项调查，即股票和数字资产的销售是否符合旨在保护小投资者的规则。这些公司表示，他们筹集的资金将用于建立一个新闻和社交媒体平台，成为 "中国和西方世界之间唯一未经审查的独立桥梁"，根据筹款文件。
    这三家企业--GTV传媒集团有限公司、萨拉卡传媒集团有限公司和国之声传媒有限公司--在不承认或否认错误行为的情况下与美国证券交易委员会的调查达成了和解。美国证券交易委员会说，总的货币制裁包括必须偿还给投资者的4.8亿多美元和3500万美元的罚金。
    郭先生是几年前逃离中国的前房地产开发商，他把自己描绘成一个富有的共产党异见者。在纽约居住后，他利用与前特朗普政治顾问史蒂夫-班农(Steve Bannon)的合作关系，在网上建立了大量粉丝。在中国，他被认为是该国最大的逃犯之一，长期面临洗钱、欺诈和其他罪行的指控，他都予以否认，并已在美国申请庇护。
    一年多来，这些公司的投资者抱怨说他们的钱拿不出来。在郭先生的支持者开始出现在他的一些最大的批评者的家中后，这个问题就升级了，其中包括一个一直与执法部门合作的人。
    本案的罚款总额是美国证券交易委员会本财政年度最大的执法案件之一，该年度将持续到9月底。该协议要求这些公司在其网站上发布监管案件的通知，并在两周内偿还其筹款所得。美国证券交易委员会通常会设立所谓的 "公平基金"，其管理人将钱分配给受伤害的投资者。
     "美国证券交易委员会纽约地区办事处主任理查德-贝斯特说："委员会今天下令采取的补救措施，包括公平基金的分配，将为这些非法发行的投资者提供有意义的救济。
    GTV和Saraca还解决了纽约总检察长办公室对其筹款的调查。纽约州官员说，这两家公司在进行募股之前没有注册为证券交易商。纽约州对其处以4.79亿美元的罚款，该罚款将由GTV和Saraca向美国证券交易委员会支付的任何资金抵消。
    华尔街日报》去年首次报道了美国证券交易委员会对与郭先生有关的公司进行调查的许多细节。美国证券交易委员会表示，其调查正在进行中，这是一个信号，监管机构可能正式指控个人的不法行为。
    在一份声明中，GTV和Saraca说他们 "很高兴达成这一解决方案，这实现了我们将资金返还给支持者的目标，这也是我们自这些监管事项开始以来的目标。" 郭氏传媒的代表没有回应评论请求。
    郭先生在社交媒体上说，他接受美国证券交易委员会的处罚，但这些公司是中国共产党的 "黑暗势力 "的受害者。他写道："我们与证监会的合作是成功的！"。
    一个大问题是，GTV和其他与郭先生有关的实体是否能够支付5.39亿美元的和解金，Sasha Gong说，她是中国的一名前政治犯，认识郭先生好几年了，一直在帮助建议这些公司的投资者如何向执法部门报告他们的担忧。她说，和解没有达到GTV许多投资者的希望，特别是那些说郭先生后来煽动支持者骚扰批评者的人。她说："他们希望他被逮捕"。
    夏威夷的Jiamei Lu就是这样一位心怀不满的投资者，她去年给 "国声传媒 "汇款4万美元。她说，不久之后，卢女士对郭先生和筹款活动产生了怀疑，并开始向美国证券交易委员会和联邦调查局提供信息。
郭先生在网上抨击卢女士，称她是共产党的代理人，她强烈否认这一说法。
    她说，虽然她已经完全放弃了拿回她的投资款，但美国证券交易委员会的和解还远远不够。
    她说："他们伤害了这么多人和这么多家庭"。
    美国证券交易委员会在一份和解令中说，GTV和Saraca从个人投资者那里筹集了一些资金，这些投资者不符合交易的财富和收入要求。根据美国法律，针对此类小投资者的公司必须向美国证券交易委员会提交财务披露文件，并公开提供相关信息。
    美国证券交易委员会说，郭德纲的目标是许多买入交易的小投资者，其中一些人投资100美元或更少。
    美国证券交易委员会说，GTV和Saraca将他们筹集的资金中的约1亿美元转移到一个对冲基金，该基金用约3000万美元来交易现货货币和衍生品。美国证券交易委员会说，截至7月底，该基金的投资损失约为2900万美元。
    这些公司还通过出售名为G-Coins和G-Dollars的资产来筹集资金，他们在YouTube、Twitter和其他社交媒体网站上进行销售。他们说，这些数字代币可以用来购买他们计划建立的媒体平台上的商品和服务。据监管机构称，这些企业并没有开发或分销他们出售的数字资产。
    在过去的几年里，郭先生和班农找到了共同点，他们都是中国的严厉批评者，经常一起出现在人前和网络视频中。据该公司称，班农先生还担任过GTV的董事之一。在美国证券交易委员会的公告中，他和其他任何个人都没有被提及。
    去年，班农先生在一起不相关的案件中被指控犯有欺诈罪，他涉嫌从一个支持在美国南部边境修建隔离墙的众筹活动中抽走数十万美元。2020年8月被捕时，他正在郭先生的游艇上。班农先生不认罪，后来被前总统唐纳德-特朗普赦免。欢迎网友点阅收看。

美国联邦律师 邓洪